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平安银行、北京银行合计被罚超1400万!责任人被禁业

 2020年07月21日  阅读 48  评论 0

摘要:日前,银保监会官网发布多张处罚信息,北京银行、北京银行北京分行、北京银行中关村分行、北京银行城市副中心分行、平安银行北京分行合计被罚1477.22万元,多名相关责任人一同被罚。总体而言,上述银行的违规案由涉及信贷业务、同业业务、员工管理等。上述四张罚单合计处罚金额为700万元。兴业银行上海分行因五项违法违规行为 被罚123.5万元7月17日,根据中国人民银行上海分行公布的行政处罚信息公示表,兴业银行上海分行受到警告处罚,并被罚款123.5万元。另外,六位兴业银行上海分行的高级管理人员因对该分行未按规定履行客户身份识别义务行为负有责任而受到处罚。



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【支付曝光台讯】日前 ,银保监会官网发布多张处罚信息,北京银行、北京银行北京分行、北京银行中关村分行 、北京银行城市副中心分行、平安银行北京分行合计被罚1477.22万元,多名相关责任人一同被罚。


总体而言 ,上述银行的违规案由涉及信贷业务、同业业务 、员工管理等 。


平安银行被罚777.22万


京银保监罚决字〔2020〕21号罚单显示,平安银行北京分行因存在采取不正当手段发放贷款,个人贷款资金违规流入房地产领域、二手房按揭首付比例不符合规定 ,个人贷款业务内控管理存在多项缺陷,以表外资金掩盖表内承兑汇票垫款,以结构化融资提供资金用于缴纳土地出让金 ,以融资租赁公司为通道违规为县级公立医院融资6项违法违规行为 ,被监管处以772.22万元处罚,当事员工刘静被禁止3年内从事银行业工作。


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另外在7月15日,中国银保监会湖州监管分局公开一张罚单 ,对象为平安银行。其湖州分行主要存在以下违法违规事实:贷款用途不真实 、员工违规保管经客户签章但关键条款空白的承诺书等重要资料、不配合监管检查 。中国银保监会湖州监管分局对其做出罚款人民币90万元的行政处罚决定。相关责任人王鹏,被警告,并罚款5万元。


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北京银行4张罚单,合计被罚700万


另外一家被重罚的银行为北京银行,罚单共涉及该行三家分支机构 ,分别为中关村分行、北京分行和副中心分行,涉及的违法违规行为涵盖收费 、放贷、贷后管理、同业投资等业务环节;合计被罚700万元 。


京银保监罚决字〔2020〕20号罚单显示,北京银行存在服务收费“质价不符 ” 、向客户收取不合理费用 ,贷后管理不到位、部分贷款资金转存定期存款并续作存单质押贷款,员工行为管理不到位等违法违规行为,被监管给予120万元罚款的处罚。


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京银保监罚决字〔2020〕22号罚单显示 ,北京银行北京分行存在违规发放贷款、延缓风险暴露 ,房地产开发贷款资金回流用于归还股东投入土地款,员工行为管理不到位等违法违规行为,监管对该行处以390万元处罚 ,对当事员工周岳处以警告。


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京银保监罚决字〔2020〕23号罚单显示,北京银行存在同业投资对资产转让业务承担回购义务,同业投资资产风险分类调整不及时、延缓风险暴露 ,收费管理政策执行不严、违规收取相关费用,个人贷款自主支付管理薄弱 、贷款资金违规流入股市 、房市等违法违规行为,监管对其处以150万元罚款 ,并对当事员工处以警告 。


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京银保监罚决字〔2020〕24号罚单显示,北京银行城市副中心分行因员工行为管理不到位,被监管处以40万元的行政处罚 。上述四张罚单合计处罚金额为700万元。


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兴业银行上海分行因五项违法违规行为 被罚123.5万元

7月17日 ,根据中国人民银行上海分行公布的行政处罚信息公示表,兴业银行上海分行受到警告处罚,并被罚款123.5万元。


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信息公示表显示 ,兴业银行上海分行的违法行为类型有五种:


第一 ,未执行金融统计制度,错报统计数据;


第二,未按规定报备人民币结算账户开户资料;


第三 ,国库经收业务未使用规定科目核算;


第四,未按照规定履行客户身份识别义务;


第五,发布引人误解的营销宣传信息 。


另外 ,六位兴业银行上海分行的高级管理人员因对该分行未按规定履行客户身份识别义务行为负有责任而受到处罚。其中,副行长胡刚 、吴怀坤、马德权分别被罚款1万元、2.5万元 、2.5万元,企业金融部、运营管理部、零售金融部的总经理尤维捷 、孙建春 、汪光雷分别被罚1万元、2.5万元、1万元。


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原文链接:https://www.zgshzh.cn/caijing/22917.html

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